Eine voll funktionsfähige und tadellos konforme Schweizer Vermögensverwaltungsgesellschaft (SAMC), die über die erforderliche Lizenz der Finanzmarktaufsicht (FINMA) für Portfoliomanager gemäß dem Gesetz über Finanzinstitute (FinIA).
Diese seltene “schlüsselfertige” Akquisition bietet einen sofortigen Zugang zum Schweizer Elite-Vermögensverwaltungssektor ohne den 12-18 Monate dauernden regulatorischen Bewerbungsprozess.
Gerichtsstand: Genf / Zürich / Zug (Bitte geben Sie den Ort an, der für die Firma zuständig ist)
Rechtlicher Status: Von der FINMA lizenzierter Portfolio Manager (Art. 17 FinVAG)
Compliance-Status: Vollständig konform mit FinIA, FinSA und dem Anti-Geldwäschegesetz (GwG).
AuM: 5M CHF
Banken: LGT & VP Bank
Hauptmerkmale & Strategischer Wert
- FINMA-Lizenz: Der wichtigste Vorteil ist die bereits bestehende, saubere FINMA-Lizenz, die die Verwaltung von Vermögenswerten Dritter auf diskretionärer oder beratender Basis erlaubt. Dadurch entfallen die erhebliche Vorlaufzeit, das Risiko und die Kosten, die mit einem neuen Lizenzantrag verbunden sind.
- Zugehörigkeit zu einer Aufsichtsorganisation (SO): Vollständige Angliederung an eine von der FINMA zugelassene Aufsichtsorganisation (SO), die eine nahtlose Kontinuität der täglichen Aufsicht gewährleistet.
- GwG-Rahmenwerk: Eine robuste Infrastruktur zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) und zur Einhaltung der Kundenkontrollvorschriften (KYC) ist vollständig eingerichtet und geprüft und entspricht den höchsten Schweizer Standards.
Operative Exzellenz (schlüsselfertiger Betrieb)
- Etablierte Bankbeziehungen: Aktive Bankkonten in mehreren Währungen und Depotbankbeziehungen mit führenden Schweizer Privatbanken und internationalen Plattformen, die eine sofortige Aufnahme von Kunden und die Ausführung von Transaktionen ermöglichen.
- Infrastruktur: Eine voll funktionsfähige Unternehmensstruktur, einschließlich eines Schweizer Firmensitzes, IT-Systeme, sichere Datenspeicherung und die erforderliche Buchhaltungs-/Audit-Dokumentation.
- Kernteam (verhandelbar): Option zur Weiterbeschäftigung des amtierenden Swiss Resident Director und Certified Compliance Officer (MLRO), die für die Aufrechterhaltung der FINMA-Lizenz und der operativen Stabilität während des Übergangs unerlässlich sind.
Strategisches Wachstumspotenzial
- Kundenstamm & AUM (Details auf NDA): Ein nachweisbares Portfolio bestehender Kunden (HNW/UHNW und/oder institutionelle Kunden) und ein definierter Bestand an verwalteten Vermögenswerten (AUM), der sofortige wiederkehrende Gebühreneinnahmen ermöglicht.
- Skalierbarkeit: Der bestehende Compliance- und IT-Rahmen ist für ein erhebliches AUM-Wachstum ausgelegt und ermöglicht eine Skalierung ohne unmittelbare größere Investitionsausgaben.
- Expansionspotenzial: Die Lizenz dient als perfekte Grundlage für strategisches Wachstum, einschließlich der Ausweitung auf die kollektive Vermögensverwaltung (was ein überschaubares Upgrade erfordert) oder die Integration von spezialisierten FinTech-Lösungen.
Schweizer Qualität & Reputation
- Standortvorteil: Wir befinden uns in einem weltbekannten Finanzzentrum und profitieren von der politischen Stabilität der Schweiz, ihrer starken Währung und ihrem weltweiten Ruf für professionelle und sichere Vermögensverwaltung.
- Transparenz: Die Firma arbeitet nach den globalen Standards der Transparenz und Integrität, die heute ein Synonym für das Schweizer Finanzwesen sind, und bietet eine starke Reputationsplattform, um eine erstklassige internationale Kundschaft anzuziehen.
