Seit seiner Gründung im Jahr 2018 hat sich das Unternehmen zu einem vertrauenswürdigen Teilnehmer im Schweizer Finanzsektor entwickelt, der einer breiten Palette von privaten und institutionellen Kunden Beratungs-, Vermögensverwaltungs- und Family-Office-Dienstleistungen anbietet. Mit einem verwalteten Vermögen im zehnstelligen Bereich hat das Unternehmen bewiesen, dass es in der Lage ist, Kunden anzuziehen und zu halten, die eine strukturierte Finanzaufsicht, professionelle Führung und langfristige strategische Planung wünschen. Die Zulassung nach dem Gesetz über Finanzinstitute bietet sowohl operative Sicherheit als auch Marktglaubwürdigkeit, so dass das Unternehmen nahtlos im streng regulierten Finanzumfeld der Schweiz agieren kann.
- Ort der Niederlassung: Luzern, Schweiz
- Datum der Eintragung: 2018
- Hauptsitz: Luzern, mit der Option, Niederlassungen im In- und Ausland zu gründen
- Eingezahltes Kapital: CHF 320,000
- Regulatorischer Status: Vollständig lizenzierter Vermögensverwalter gemäß dem Financial Institutions Act (FINIA), zugelassen und beaufsichtigt in
- Einhaltung der Vorschriften: Qualifizierter Finanzintermediär nach dem Schweizer Geldwäschereigesetz (GwG). Vollständig geprüft mit regelmäßigen Berichten an die Schweiz
- Rechtliche Stellung: Keine Schulden, Verbindlichkeiten oder anhängige Verfahren Alle Steuererklärungen eingereicht und bezahlt; gutes Ansehen bei Aufsichts- und Steuerbehörden.
Unternehmenszweck
Das Unternehmen ist befugt, eine breite Palette von Finanz- und Beratungsdienstleistungen anzubieten, darunter:
- Investment Advisory Services – Maßgeschneiderte Beratung für Privatpersonen und Institutionen in den Bereichen Portfoliokonstruktion, Asset Allocation und Investitionen
- Asset & Wealth Management – Diskretionäre und beratende Verwaltung von Kundengeldern über traditionelle Anlageformen
- Family Office Services – Umfassende Unterstützung für Privatkunden und Familien, einschließlich Nachfolgeplanung, Vermögensstrukturierung und Konsolidierung.
- Finanzielle und organisatorische Planung – Unterstützung bei der Strukturierung von finanziellen, organisatorischen und operativen Strategien für
- Treuhand- und Verwaltungsdienste – Ausführung von Treuhandmandaten und damit verbundene Verwaltungsaufgaben
Autorisierte Aktivitäten
- Traditionelle Vermögensverwaltung und Anlageberatung anbieten
- Führen Sie Kundenakquise und Einführungsservices durch.
- Devisen- und Wertpapierhandel für Kunden oder auf eigene Rechnung, einschließlich Aktien, Anleihen, Derivaten, Rohstoffen und Wertpapieren
- Durchführung von Abwicklungs- und Treuhanddienstleistungen im Zusammenhang mit Investitionen
- Erbringung von kreditbezogenen Dienstleistungen in Bereichen wie Factoring, gewerbliche Finanzierung oder Leasing, sofern diese mit dem Kerngeschäft des Unternehmens verbunden sind
- Als Depotbank fungieren, einschließlich der Möglichkeit, Wertpapiere zu verwahren und zu verwalten.
- Niederlassungen oder Tochtergesellschaften in der Schweiz zu gründen oder
- Beteiligung an Unternehmen, die direkt oder indirekt mit dem Unternehmen verbunden sind
- Darlehen oder Bürgschaften an Tochtergesellschaften, Aktionäre oder Dritte im Rahmen des Zulässigen zu gewähren
Bankwesen & Operative Funktionen
- Aktive Konten in mehreren Währungen bei Schweizer und europäischen Bankinstituten (einschließlich Depotbank-, Broker- und Fintech-Beziehungen).
- Depot- und Bankbeziehungen mit LGT &VP Bank, Schweiz
- Vollständig konform mit den Schweizer Finanzvorschriften, mit den erforderlichen Governance-Funktionen (Resident Director, AML Compliance Officer, ) vorhanden.
- Alle gesetzlichen und lizenzrechtlichen Gebühren sowie Verwaltungs- und Prüfungsleistungen, die für das laufende Geschäftsjahr vorausbezahlt wurden
Die wichtigsten Funktionen auf einen Blick
- Vollständig operative und konforme Schweizer Vermögensverwaltung und -beratung
- Zugelassen nach dem Finanzinstitutsgesetz der FINMA (FINIA).
- Ausgeprägte Expertise in den Bereichen Investment Management, Family Office Services und Vermögen
- Langjährige Präsenz in der Schweiz, gegründet in
- Aktive Bank-, Verwahrungs- und Maklerbeziehungen mit erstklassigen
- Kontokorrentguthaben, CHF 270.000,- (bei der Übernahme enthalten)
- Steuererleichterung in Höhe von CHF 600.000,- (vollständig abzugsfähig von künftigen Einkünften)
- Keine ausstehenden Verbindlichkeiten, vollständig geprüft und in gutem Zustand
- Flexible Struktur, die eine zukünftige Expansion in der Schweiz und
Regulatorische Prämisse
In den letzten Jahren wurde die schweizerische Finanzregulierung durch strengere Anforderungen der FINMA umgestaltet, die darauf abzielen, die Berichtsstandards und die Transparenz zu verbessern. Diese Änderungen haben die Compliance-Schwelle für Vermögensverwalter deutlich angehoben, was zu einer Konsolidierung in der Branche geführt hat, da viele Firmen nicht in der Lage waren, die neuen Standards zu erfüllen, sobald die regulatorische Übergangsfrist Ende 2022 endete.
Während dieses Zeitraums hat das Unternehmen die Vorschriften ohne Unterbrechung eingehalten und seinen Zulassungsstatus gemäß dem Financial Institutions Act beibehalten. Durch die erfolgreiche Anpassung an die sich entwickelnden Anforderungen hat das Unternehmen sein Engagement für regulatorische Integrität und operative Transparenz unter Beweis gestellt und seine Position in der ausgewählten Gruppe der Schweizer Vermögensverwalter gestärkt, die weiterhin vollständig zugelassen und auf dem heutigen Markt aktiv sind.
Im Verkaufspreis inbegriffen
- 100%ige Beteiligung an der vollständig von der FINMA lizenzierten Schweizer AM-Gesellschaft
- Alle Lizenzen, Beziehungen und Vermögenswerte des Unternehmens
- Aktueller Kontostand von CHF 270.000,-
- Steuererleichterung in Höhe von CHF 600.000,- (abzugsfähig von künftigen Einkünften)
- Im Voraus gezahlte Kosten für das erste Jahr des Betriebs
- Der obligatorische Schweizer Residenten-Direktor
- Der erforderliche AML Compliance Officer
- Lizenz- und Mitgliedschaftsgebühren: 1 Jahr
- Adresse des eingetragenen Firmensitzes
- Verwaltung und Buchhaltung
- AML-Audit
