Der Schweizer Finanzmarkt, der für seine Stabilität, seine Innovation und seinen robusten Regulierungsrahmen bekannt ist, bietet einzigartige Möglichkeiten und Komplexitäten für Fusionen und Übernahmen. Für Unternehmen, die unter der strengen Aufsicht der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) tätig sind, erfordert ein erfolgreicher Verkauf hochspezialisiertes Beratungswissen. MergersCorp steht in dieser Nische an vorderster Front und bietet Eigentümern, die ihre FINMA-regulierten Unternehmen veräußern möchten, eine beispiellose Beratung. Unser tiefes Verständnis des Schweizer Finanzrechts, gepaart mit umfassenden Marktkenntnissen, gewährleistet einen straffen, gesetzeskonformen und wertmaximierenden Transaktionsprozess.

Der Verkauf eines von der FINMA beaufsichtigten Unternehmens ist nicht nur eine Unternehmenstransaktion, sondern ein komplizierter Prozess, bei dem die Einhaltung von Vorschriften, die Eignung für Anleger und die betriebliche Kontinuität genauestens beachtet werden müssen. Die maßgeschneiderten Beratungsdienste von MergersCorp decken das gesamte Spektrum der FINMA-regulierten Aktivitäten ab und stellen sicher, dass jeder Aspekt des Verkaufs mit Präzision und strategischer Weitsicht abgewickelt wird.

M&A Verkauf von FINMA-regulierten Einlagengeschäften: Navigieren bei Abspaltungen nach dem Bankengesetz

Gemäß Artikel 1a des Bankengesetzes gilt jedes Unternehmen, das gewerbsmäßig öffentliche Einlagen in Form von Bargeld oder Krypto-Vermögenswerten annimmt oder öffentlich für solche Dienstleistungen wirbt, als Bank, die eine Banklizenz benötigt. Die FINMA legt den Begriff der “Einlagenentgegennahme” weit aus. Er umfasst jede Annahme von Bargeld oder Krypto-Vermögenswerten, die mit einer Rückzahlungsverpflichtung verbunden ist, wobei bestimmte Bagatellgrenzen und Ausnahmen nach Artikel 5 ff. der Bundesverordnung über Banken und Sparkassen (Bankenverordnung) gelten.

MergersCorp bietet den Eigentümern solcher Einlageninstitute eine umfassende Beratung, die über herkömmliche M&A hinausgeht. Wir helfen bei der Vorbereitung des Zielunternehmens auf den Verkauf, indem wir den Compliance-Rahmen, die Kapitalausstattung und die operative Belastbarkeit des Unternehmens genauestens überprüfen, damit es den anspruchsvollen Standards der FINMA entspricht. Unser Ziel ist es, einen reibungslosen Eigentumsübergang zu gewährleisten, der sowohl den finanziellen Zielen des Verkäufers als auch den Aufsichtsrechten der FINMA gerecht wird.

M&A Verkauf von FINMA Asset Management Regulierte Vermögensverwaltung und Treuhandaktivitäten

Der Financial Institutions Act (FinIA) brachte bedeutende Änderungen in der Regulierung von unabhängigen Vermögensverwaltern und Treuhändern. Artikel 17(1) FinIA definiert Vermögensverwalter als Personen, die über ein Mandat, einschließlich einer Vollmacht, verfügen, um nach eigenem Ermessen über Kundenvermögen zu verfügen, insbesondere in Bezug auf “Finanzinstrumente” gemäß Artikel 3(a) des Financial Services Act (FIDLEG). Insbesondere sind Portfolioverwaltungsdienste, die ausschließlich Vermögenswerte betreffen, die nicht als Finanzinstrumente im Sinne des FIDLEG gelten (z. B. bestimmte Zahlungs-Token in Krypto-Assets), von dieser Zulassungspflicht ausgenommen. Artikel 17(2) FinIA definiert regulierte Treuhanddienstleistungen als die treuhänderische Verwaltung oder das Halten von Sondervermögen für die Begünstigten eines Trusts.

MergersCorp bietet spezialisierte Beratung für die Veräußerung von Unternehmen, die in diesen regulierten Bereichen tätig sind.

M&A Verkauf von FINMA Asset Management CISA Portfolio Management für kollektive Vermögenswerte: Verkauf von spezialisierten Investment Managern

Gemäß Artikel 24 FinVAG benötigen Einrichtungen, die gewerbsmäßig für kollektive Kapitalanlagen (KAG) und/oder betriebliche Altersvorsorgeeinrichtungen Vermögenswerte verwalten und Portfolioverwaltungsdienstleistungen erbringen, eine Zulassung als Portfolioverwalter für kollektive Vermögenswerte. Es gibt bestimmte Ausnahmen, z.B. für Dienstleistungen, die ausschließlich für kollektive Kapitalanlagen erbracht werden, die nur qualifizierten Anlegern offen stehen, vorausgesetzt, bestimmte Geringfügigkeitsschwellen werden eingehalten.

MergersCorp kennt die einzigartigen Merkmale dieses Segments, das oft ein beträchtliches verwaltetes Vermögen und komplexe Fondsstrukturen umfasst.

Unsere Expertise stellt sicher, dass der Verkaufsprozess die spezifischen regulatorischen Nuancen und Interessen der Stakeholder berücksichtigt, die mit der kollektiven Vermögensverwaltung einhergehen.

M&A Verkauf der FINMA regulierten Fondsmanagement-Aktivitäten: Expertise beim Verkauf umfassender Fondsaktivitäten

Artikel 32 FINIA definiert regulierte Fondsverwaltungsdienstleistungen als umfassende Management- und Verwaltungsdienstleistungen, die für Anleger in kollektive Kapitalanlagen (KAG) erbracht werden. Neben dem Portfoliomanagement für die zugrundeliegenden Fonds übernehmen diese Unternehmen wichtige Verwaltungsfunktionen wie Entscheidungen über die Ausgabe von Anteilen, die Berechnung des Nettoinventarwerts (NIW), die Festlegung des Rücknahmepreises und die Ausübung aller mit dem Fonds und seinen zugrundeliegenden Vermögenswerten verbundenen Rechte.

MergersCorp ist sich der integrierten Natur von Fondsverwaltungsgesellschaften bewusst und bietet M&A-Beratungsdienste an, die sowohl ihre Investitions- als auch ihre Verwaltungsfähigkeiten umfassen.

Unser Ansatz stellt sicher, dass die gesamte Bandbreite der regulierten Aktivitäten der Fondsverwaltungsgesellschaft während des Verkaufsprozesses genau dargestellt und bewertet wird.

M&A Verkauf der FINMA Wertpapierhaus-Aktivitäten: Erleichterung komplexer Wertpapierfirmenverkäufe

Artikel 41 FinIA definiert die regulierten Tätigkeiten von Wertpapierhäusern im weitesten Sinne und umfasst sie: (i) Wertpapierhandel im Auftrag von Kunden, (ii) Wertpapier-Eigenhandel, der die Stabilität der Finanzmärkte gefährden könnte, (iii) den Betrieb eines organisierten Handelssystems (FinMIA), und (iv) Erbringung von Market-Making-Dienstleistungen durch kurzfristigen Eigenhandel und permanente öffentliche Kursnotierungen für bestimmte Wertpapiere. Darüber hinaus schreibt Artikel 12 FinIA eine Wertpapierhauslizenz für Emissionsgeschäfte vor, einschließlich des Erwerbs und des öffentlichen Angebots von Wertpapieren Dritter auf dem Primärmarkt sowie der Emission und des öffentlichen Angebots von Derivaten, die als Wertpapiere auf dem Primärmarkt qualifizieren.

Der Verkauf eines Wertpapierhauses ist aufgrund der vielfältigen und risikoreichen Art seiner regulierten Aktivitäten von Natur aus komplex.

Unser umfassender Ansatz stellt sicher, dass alle aufsichtsrechtlichen Aspekte, vom operativen Risiko bis zur Marktintegrität, sorgfältig berücksichtigt werden, was schließlich zu einer erfolgreichen und gesetzeskonformen Transaktion führt.

Ihr zuverlässiger Partner bei FINMA-regulierten Veräußerungen

Der Verkauf eines von der FINMA regulierten Unternehmens ist ein bedeutendes Unterfangen, das einen Berater erfordert, der sowohl die Dynamik von Fusionen und Übernahmen als auch die Feinheiten der Schweizer Finanzregulierung genau kennt. MergersCorp bietet diese seltene Kombination von Fachwissen. Unser engagiertes Team bietet strategische Beratung, sorgfältige Unterstützung bei der Due-Diligence-Prüfung, fachkundige Bewertung und geschickte Verhandlungen, wobei die strenge Einhaltung der FINMA-Anforderungen gewährleistet wird. Durch die Zusammenarbeit mit MergersCorp können Eigentümer von FINMA-regulierten Unternehmen sicher durch die Komplexität einer Veräußerung navigieren, optimale finanzielle Ergebnisse erzielen und gleichzeitig die Integrität und den Ruf ihrer Unternehmen auf dem hoch angesehenen Schweizer Finanzmarkt bewahren.

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